一、國外團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督模式分析

　　國外對于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督，主要有以下三種情況：

　　1 對納入法規(guī)和法令強(qiáng)制要求執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，其監(jiān)督體系即為技術(shù)法規(guī)監(jiān)督體系，接受政府部門的監(jiān)督管理。

　　2 有契約關(guān)系存在的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，這種契約關(guān)系有兩種，一種是合同形成的契約，另一種是采信機(jī)構(gòu)與機(jī)構(gòu)成員、社團(tuán)組織與會(huì)員之間。即這類團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)是有實(shí)施要求的標(biāo)準(zhǔn)。

　　1)社團(tuán)對會(huì)員的要求，采信機(jī)構(gòu)對旗下人員要求，即標(biāo)準(zhǔn)被一些特定組織機(jī)構(gòu)采納并在機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)要求推廣實(shí)施，才有監(jiān)督意義，其監(jiān)督管理部門為這些標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和采用機(jī)構(gòu)，多為一些行業(yè)社團(tuán)組織、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu);

　　2)基于合同的契約關(guān)系，即標(biāo)準(zhǔn)被納入合同條款，往往存在于業(yè)主和承包商，承包商和分包商之間，這時(shí)的監(jiān)管團(tuán)體一般為對標(biāo)準(zhǔn)有特定要求的業(yè)主方，以及業(yè)主方的咨詢團(tuán)隊(duì)。

　　3 沒有實(shí)施要求和契約關(guān)系的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。這種情況占多數(shù)，大多數(shù)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，其制定發(fā)布組織并沒有要求會(huì)員執(zhí)行，而是完全的自愿性文件。很多社團(tuán)為避免監(jiān)督義務(wù)和責(zé)任，甚至還會(huì)針對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)出一份“免責(zé)申明”。誰使用誰負(fù)責(zé)。這種情況下標(biāo)準(zhǔn)是沒有監(jiān)督的，主要依靠政府對技術(shù)法規(guī)實(shí)施和監(jiān)督要求保障標(biāo)準(zhǔn)的合法性底線。

　　技術(shù)法規(guī)是標(biāo)準(zhǔn)的制定依據(jù)，也是底線要求。政府雖然對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)不直接實(shí)施監(jiān)督，但是通過技術(shù)法規(guī)的監(jiān)督確保了標(biāo)準(zhǔn)的安全、質(zhì)量和可持續(xù)等底線要求。

　　二、國外團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督層級和手段分析

　　根據(jù)對國外團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督模式的分析，從各個(gè)層級和幾種常用的監(jiān)督手段總結(jié)如下。

　　團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督體系

　　1 政府層面監(jiān)督

　　納入技術(shù)法規(guī)的標(biāo)準(zhǔn)，其監(jiān)督體系即為技術(shù)法規(guī)監(jiān)督體系。對于未納入法律法規(guī)要求的標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)各國家做法，政府層面的監(jiān)督主要有以下幾種方式：

　　1)通過對技術(shù)法規(guī)的監(jiān)督確保標(biāo)準(zhǔn)的合法性底線。

　　這是所有國家通用的方式。

　　2)對標(biāo)準(zhǔn)化組織認(rèn)證，通過對標(biāo)準(zhǔn)化組織的監(jiān)督間接實(shí)現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量的監(jiān)督

　　這種方式是美國特有的，政府不直接監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化組織，而是委托ANSI開展認(rèn)證。為此，美國建立了ANSI ESSENTIAL REQUIREMENTS的標(biāo)準(zhǔn)化組織管理要求和評審機(jī)制，由ANSI對標(biāo)準(zhǔn)化組織進(jìn)行評審認(rèn)可，確保其編制團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量。美國有700多家標(biāo)準(zhǔn)制定組織，ANSI對其中的近兩百家進(jìn)行評審認(rèn)證，成為標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展組織SDOs，這些經(jīng)過授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)組織有完備的標(biāo)準(zhǔn)編制和管理程序，其編制的標(biāo)準(zhǔn)更有質(zhì)量保障，更容易得到民間的認(rèn)可和實(shí)施。

　　3)政府對標(biāo)準(zhǔn)的直接監(jiān)管

　　這是法國所特有的，而且是針對國家標(biāo)準(zhǔn)，而非團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。法國政府對國家標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管是從機(jī)構(gòu)的組建、人員的任命、標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)劃到審批都要全權(quán)參與監(jiān)管。法國政府負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)管理監(jiān)督工作的標(biāo)準(zhǔn)化專署下設(shè)質(zhì)量認(rèn)證認(rèn)可處、法規(guī)處、標(biāo)準(zhǔn)化評價(jià)處全面指導(dǎo)和監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化工作，推進(jìn)法國標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，并負(fù)責(zé)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)化過程中的協(xié)商一致工作。

　　2 團(tuán)體層面監(jiān)督

　　團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定發(fā)布和采信機(jī)構(gòu)對標(biāo)準(zhǔn)有實(shí)施要求時(shí)會(huì)監(jiān)督，沒有實(shí)施要求時(shí)一般發(fā)布免責(zé)聲明。總的說來，這些制定發(fā)布團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)團(tuán)體監(jiān)督表現(xiàn)形式有如下幾種情況。

　　1)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定組織發(fā)表免責(zé)申明

　　這是大多數(shù)社團(tuán)的做法，尤其在日本，由于團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)地位比較弱勢，所以一般會(huì)制定頒布免責(zé)聲明，如日本空調(diào)衛(wèi)生工學(xué)會(huì)制定頒布了《免責(zé)規(guī)程》，規(guī)定了學(xué)會(huì)公開發(fā)布的技術(shù)報(bào)告和標(biāo)準(zhǔn)類文件的各種權(quán)利、義務(wù)和免責(zé)事項(xiàng)，明確了對使用者的學(xué)會(huì)責(zé)任范圍。其中和標(biāo)準(zhǔn)使用相關(guān)的主要內(nèi)容如下：

　　必須同意本規(guī)程規(guī)定，否則不能利用本學(xué)會(huì)公開發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)等資料。

　　使用本學(xué)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)等資料時(shí)，使用者承擔(dān)一切責(zé)任，學(xué)會(huì)不承擔(dān)由于使用本標(biāo)準(zhǔn)等產(chǎn)生的任何后果和損害。

　　學(xué)會(huì)對標(biāo)準(zhǔn)等的變更不對外進(jìn)行預(yù)先通知。

　　利用者使用本學(xué)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)等資料，必須得到本學(xué)會(huì)的承認(rèn)

　　2)團(tuán)體自律：良好行為引導(dǎo)

　　在發(fā)達(dá)國家，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)由于受政府約束少，更多的依靠團(tuán)體自律行為，針對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，各國都出臺(tái)相應(yīng)的良好行為標(biāo)準(zhǔn)，用以引導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)踐行標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)準(zhǔn)則和規(guī)律。WTO/TBT協(xié)定中便有關(guān)于制定、采用和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的良好行為規(guī)范，ISO/IEC發(fā)布了相應(yīng)的指南文件《標(biāo)準(zhǔn)化良好行為規(guī)范》，英國也發(fā)布了BSI PAS 98-1:2011 《標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟 第1部分：組建與管理良好規(guī)范指南》，各類標(biāo)準(zhǔn)社團(tuán)組織在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)活動(dòng)中會(huì)遵守這些良好行為規(guī)范用以指導(dǎo)日常標(biāo)準(zhǔn)化工作。

　　3)團(tuán)體組織對標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督

　　一般存在于對標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施有要求的社團(tuán)中，監(jiān)管手段主要有以下幾種：

　　①對工程項(xiàng)目執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的情況直接進(jìn)行檢查

　　有些標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布或采信機(jī)構(gòu)自身就建立了一套完整的內(nèi)部制度約束和監(jiān)管機(jī)制。當(dāng)對旗下會(huì)員和會(huì)員所負(fù)責(zé)工程有特定標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，會(huì)對會(huì)員行為及所負(fù)責(zé)的工程進(jìn)行定期檢查、監(jiān)督抽查，甚至設(shè)立專門的監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)督，以期提高或保持其服務(wù)質(zhì)量和水平。以NHBC對標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管為例，NHBC自身的業(yè)務(wù)里便有標(biāo)準(zhǔn)檢查和質(zhì)量管理服務(wù)這一塊，主要針對標(biāo)準(zhǔn)在工程項(xiàng)目中的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，此外，NHBC還有專門的建筑控制團(tuán)體對NHBC標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。NHBC成立了建筑控制服務(wù)有限公司NHBC BCS，除檢查工程項(xiàng)目是否符合建筑法規(guī)的要求，也代表NHBC檢查是否符合NHBC標(biāo)準(zhǔn)的要求。NHBC BCS的建筑控制領(lǐng)域包括計(jì)劃評估、現(xiàn)場檢查、違規(guī)檢查和處理、竣工檢查、記錄檢查和歸檔。不符合NHBC標(biāo)準(zhǔn)則要求整改，甚至拆除重建。當(dāng)然，用戶或NHBC也可以根據(jù)需要提出標(biāo)準(zhǔn)檢查和質(zhì)量管理服務(wù)，通過對標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的監(jiān)督促使各方嚴(yán)格執(zhí)行NHBC標(biāo)準(zhǔn)并貫徹實(shí)施。

　　②合格評定

　　合格評定，是指對一種產(chǎn)品是否符合特定標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)定進(jìn)行確認(rèn)的過程。主要是通過各種認(rèn)證實(shí)現(xiàn)，包括產(chǎn)品認(rèn)證、建筑性能和質(zhì)量認(rèn)證等符合性認(rèn)證。認(rèn)證既是一種實(shí)施推廣手段，也是一種有效的監(jiān)督方式。

　　關(guān)于產(chǎn)品認(rèn)證，為符合歐盟協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的要求，歐盟有強(qiáng)制性的CE、ETA認(rèn)證，英國有BS認(rèn)證、法國有NF認(rèn)證、日本有JIS認(rèn)證，通過認(rèn)證表示符合國家標(biāo)準(zhǔn)的要求，針對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證很少，美國相對比較多，如美國的UL和FM等認(rèn)證。按照團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)制定的產(chǎn)品若能通過這些國家級的認(rèn)證，不僅產(chǎn)品在市場的認(rèn)可度高，這些團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)也能收獲一定的認(rèn)可度。

　　建筑性能和質(zhì)量認(rèn)證主要有美國的LEED、WELL等認(rèn)證、英國的EPC、BREEAM等認(rèn)證、法國的Qualitel認(rèn)證、Effinergie認(rèn)證等。

　　③會(huì)員管理，通過對會(huì)員的監(jiān)管實(shí)現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管

　　通過學(xué)會(huì)的規(guī)章制度實(shí)現(xiàn)對會(huì)員的管理，此外大型的社團(tuán)組織都有自己的紀(jì)律委員會(huì)對會(huì)員行為和規(guī)范進(jìn)行監(jiān)管，包括會(huì)員從事工程建設(shè)活動(dòng)的項(xiàng)目及實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)。再比如RIBA按照ARB要求，以及自身管理要求，有專門的紀(jì)律委員會(huì)對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管，并對會(huì)員登記的工程項(xiàng)目、持續(xù)教育情況進(jìn)行監(jiān)管，一旦有違反法規(guī)、RIBA基本質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的情況，便可采取懲罰或取消資質(zhì)的措施。對會(huì)員提出標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施要求，并通過對會(huì)員的監(jiān)督實(shí)現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管。

　　④人員認(rèn)可，通過對職業(yè)資格人員的監(jiān)管實(shí)現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管

　　很多有行業(yè)影響力的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)同時(shí)還開展職業(yè)資格人員認(rèn)可，或是組織職業(yè)資格考試的工作。政府層面組織的職業(yè)考試往往是考察對技術(shù)法規(guī)的了解，而團(tuán)體機(jī)構(gòu)開展的職業(yè)考試和人員認(rèn)可還包括對特定標(biāo)準(zhǔn)的了解和掌握程度，并且，相當(dāng)多的團(tuán)體機(jī)構(gòu)還負(fù)責(zé)對認(rèn)可人員的監(jiān)管，有些人員的認(rèn)可和監(jiān)管還受到法律保障。如BSI對其認(rèn)可的資質(zhì)人員要求執(zhí)行法規(guī)和BS標(biāo)準(zhǔn)，對資質(zhì)人員的工作進(jìn)行監(jiān)管時(shí)會(huì)考察是否執(zhí)行了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其對資質(zhì)人員的監(jiān)督包括完工前后的定期、隨機(jī)抽查，每位成員每三年至少接受一次現(xiàn)場檢查。對于記錄里沒有達(dá)到良好的資質(zhì)人員，每年都要接受檢查評估。

　　美國的專業(yè)執(zhí)照制度一般按照各專業(yè)進(jìn)行考試。美國的專業(yè)執(zhí)照有建筑師執(zhí)照與工程師執(zhí)照，另有建造和項(xiàng)目管理人員資質(zhì)認(rèn)可制度，多由非官方機(jī)構(gòu)組織的認(rèn)證考試。美國建造師學(xué)會(huì)資格認(rèn)證委員會(huì)將建造師按照參與建造工作的全過程或一部分工作，分為項(xiàng)目經(jīng)理、現(xiàn)場總管、項(xiàng)目總管、工種負(fù)責(zé)人、施工經(jīng)理、首席執(zhí)行官等等。同技術(shù)人員資格考試一樣，建造師分為主力建造師和注冊建造師。認(rèn)證過程分為考試和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)審核兩部分，主要考察內(nèi)容為技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。只有熟悉和了解技術(shù)法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的人員才能獲得資格證書。

　　⑤建立標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量評價(jià)體系

　　歐美國家都建立了標(biāo)準(zhǔn)效益和質(zhì)量評價(jià)體系，可通過評價(jià)體系檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對市場的適用性。標(biāo)準(zhǔn)效益的評價(jià)并非針對某個(gè)具體標(biāo)準(zhǔn)，而是針對某個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的一個(gè)綜合評價(jià)。質(zhì)量評價(jià)體系則是針對標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、合理性、適用性和可操作性進(jìn)行評價(jià)，法國AFNOR已經(jīng)質(zhì)量評價(jià)納入其質(zhì)量工作計(jì)劃中，并要求在其下屬機(jī)構(gòu)、委員會(huì)，和各行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化局中推行，以實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)化和改進(jìn)。

　　3　工程建設(shè)中納入合同時(shí)的監(jiān)督

　　基于合同的契約關(guān)系，這種契約關(guān)系受法律和司法程序的保護(hù)。且現(xiàn)在有專門的合同爭端解決方案確保納入合同的標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。這種合同契約通常存在于工程建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主與施工企業(yè)之間，由此形成的監(jiān)督方式主要由以下幾種：

　　1)業(yè)主的監(jiān)督

　　業(yè)主作為項(xiàng)目的發(fā)起人、組織者、決策者、使用者和受益者，對建設(shè)項(xiàng)目全過程負(fù)有監(jiān)督管理的職責(zé)。一般業(yè)主對于可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，通過與工程保險(xiǎn)公司簽訂合同，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。在技術(shù)方面，業(yè)主一般通過聘請工程咨詢公司，對項(xiàng)目進(jìn)行全過程的監(jiān)管。工程咨詢公司對方案的可行性、設(shè)計(jì)和施工是否符合相關(guān)要求進(jìn)行技術(shù)審查，確保工程項(xiàng)目按照相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。一旦出現(xiàn)問題，例如未按照建筑防火法規(guī)進(jìn)行設(shè)計(jì)，業(yè)主將負(fù)主要責(zé)任人。因此，業(yè)主對是否按照標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求進(jìn)行設(shè)計(jì)和施工的問題非常重視。

　　2)建筑師等咨詢團(tuán)隊(duì)的監(jiān)督

　　這種工程咨詢制度是業(yè)主對工程質(zhì)量進(jìn)行管理和監(jiān)督的一種間接方式。美國的工程咨詢制度比較成熟和健全，英國、法國和日本也有相應(yīng)的工程咨詢制度。從事工程咨詢的單位主要是工程設(shè)計(jì)公司或事務(wù)所、建筑師事務(wù)所、結(jié)構(gòu)師事務(wù)所、各種專業(yè)工程事務(wù)所。業(yè)主通過咨詢公司專業(yè)的建筑師、工程師和測量師等，依照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對工程項(xiàng)目從招投標(biāo)文件到施工過程進(jìn)行全方位的檢查和監(jiān)督。

　　3)委托專業(yè)檢查機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管

　　在英國和法國比較常見，由于有專業(yè)的檢查機(jī)構(gòu)如英國的BCB，法國的TIS，負(fù)責(zé)工程質(zhì)量的監(jiān)管，沒有標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，檢查員以建筑法規(guī)作為實(shí)施監(jiān)管依據(jù)，有標(biāo)準(zhǔn)要求時(shí)，則按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)作為實(shí)施監(jiān)督依據(jù)。

　　當(dāng)然，在工程實(shí)際監(jiān)管中，除了這些監(jiān)管責(zé)任人，通常還有很多第三方機(jī)構(gòu)的參與，如發(fā)證機(jī)構(gòu)、檢測機(jī)構(gòu)、第三方認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)等參與標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施監(jiān)督。

　　4　自我監(jiān)督

　　標(biāo)準(zhǔn)使用者主要為從事建設(shè)活動(dòng)的各參與方，相當(dāng)一部分是專業(yè)的職業(yè)資格人員，由于這些發(fā)達(dá)國家責(zé)任制明確，且都有法律規(guī)定職業(yè)資格人員的職責(zé)、義務(wù)和保險(xiǎn)等內(nèi)容，因此這些標(biāo)準(zhǔn)使用者幾乎都有隱形的約束機(jī)制，如有保險(xiǎn)的約束，誠信機(jī)制約束，或是自身職業(yè)發(fā)展的約束，甚至是司法約束，所有這些約束機(jī)制迫使參見各方按照合同規(guī)定或是法規(guī)規(guī)定執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求。

　　三、總結(jié)

　　國外的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督層級分為政府、團(tuán)體本身和標(biāo)準(zhǔn)使用者三個(gè)層面，各層級的手段各有特點(diǎn)。就政府而言，更多的是通過法規(guī)和認(rèn)證對團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行直接或間接的監(jiān)督。就團(tuán)體層面而言，更多的是通過自我約束對制定機(jī)構(gòu)進(jìn)行兩方面的監(jiān)督。而標(biāo)準(zhǔn)使用方對標(biāo)準(zhǔn)也有自我判斷的責(zé)任。因此，國外團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)督是從不同方面通過多種手段進(jìn)行質(zhì)量保證的。